深交所“四道令箭”嚴防創(chuàng)業(yè)板炒作

2009-10-28 08:51     來源:新華網(wǎng)綜合     編輯:肖燕

  限制“華某民”等三個賬戶交易;對十余個異動賬戶托管會員發(fā)出監(jiān)管函

  據(jù)證券時報報道:在創(chuàng)業(yè)板首批股票即將上市之際,為防范創(chuàng)業(yè)板股票上市首日過度炒作,維護證券市場秩序,保護投資者合法權(quán)益,深交所對存在重大異常交易情況的“華某民”、“林某仲”、“陳某生”賬戶實施了限制交易措施。與此同時,深交所“四道令箭”嚴防嚴控、精確打擊,全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過度炒作。

  據(jù)了解,今年7月份以來,托管于杭州天目山路某營業(yè)部的“華某民”賬戶,多次在開盤集合競價期間以漲停價申報買入并撤銷申報,隨后以低于買入申報價格賣出所持股份,涉嫌蓄意影響開盤價牟取不正當利益;托管于廣東江門堤東路某營業(yè)部的“林某仲”和“陳某生”賬戶在多只股票交易中發(fā)生利用連續(xù)大筆申報、漲停申報、虛假申報等手段涉嫌蓄意拉抬股價的行為。深交所對上述三個賬戶實施了為期兩個月的限制交易措施,并對其涉嫌違規(guī)行為上報證監(jiān)會調(diào)查。此外,深交所還向其他十余個異動賬戶的托管會員發(fā)出監(jiān)管函,同時抄送營業(yè)部所在地證監(jiān)局。

 

  同時,深交所嚴格按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過度炒作:一是突出重點,強化監(jiān)管,對重點會員、重點營業(yè)部、重點賬戶、重點股票實施重點監(jiān)控。近期深交所先后走訪和約見了20多家證券公司,明確要求會員做足、做深、做透客戶管理,切實采取措施規(guī)范客戶交易行為,遏制重大異常交易行為發(fā)生。二是嚴密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板首日交易,對以大筆申報、連續(xù)申報、高價申報、虛假申報或頻繁申報等手段影響股票價格或交易量的賬戶,實施精確打擊,及時采取盤中限制交易措施。

  三是加強后續(xù)交易監(jiān)管,強化信息披露,實施特別停牌制度,警示市場風險,遏制持續(xù)炒作,堅決打擊市場操縱和內(nèi)幕交易。四是進一步加大處罰力度,對客戶管理不力、縱容客戶參與炒作的證券公司,將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀律處分等措施。對蓄意拉抬股價涉嫌操縱的投資者,快速有效地上報證監(jiān)會查處。

  據(jù)了解,中國證監(jiān)會高度重視創(chuàng)業(yè)板上市首日的過度炒作風險。在創(chuàng)業(yè)板啟動儀式上,證監(jiān)會主席尚福林特別強調(diào)“監(jiān)管部門將嚴密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板上市首日交易,防止過度炒作,堅決打擊操縱股價和內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,全力維護正常的市場交易秩序”。證監(jiān)會稽查部門近期多次召開創(chuàng)業(yè)板執(zhí)法專題會議,研究建立和完善創(chuàng)業(yè)板快速執(zhí)法機制,進一步加大對操縱市場行為的打擊和查處力度;最近又嚴肅查處了“盧道軍”等利用虛假申報手段操縱證券市場案,這是繼“周建明”、“張建雄”案之后又一次針對操縱行為的嚴厲打擊和查處。這些措施表明了中國證監(jiān)會保持高壓態(tài)勢、嚴厲打擊創(chuàng)業(yè)板市場違法違規(guī)行為的堅定信心和決心。

  深交所有關(guān)負責人表示,深交所一貫堅持從嚴監(jiān)管原則。為有效遏制創(chuàng)業(yè)板上市初期可能面臨的過度炒作風險,深交所進行了廣泛、深入的分析研究,在完善交易制度設(shè)計、投資者適當性管理、投資者教育等方面做了大量細致的工作,特別是在7月份中小板恢復新股發(fā)行和上市以來,進一步強化監(jiān)管措施,嚴厲打擊蓄意炒作行為,努力營造理性投資氛圍。

  該負責人指出,創(chuàng)業(yè)板作為新生事物,受到社會各界高度關(guān)注,創(chuàng)業(yè)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展的關(guān)鍵在于起好步、開好頭。深交所衷心希望社會各界給予創(chuàng)業(yè)板更多的呵護和支持,共同努力,確保創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)出臺和健康運行。該負責人還鄭重提醒廣大投資者,在看到創(chuàng)業(yè)板光明前景的同時,更要清醒認識到創(chuàng)業(yè)板特有風險,理性投資,合法合規(guī)參與證券交易,切勿盲目跟風炒作。(記者 張媛媛)

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