證監(jiān)會(huì)完善行政許可實(shí)施程序 擬增加中止審查制度

2009-10-27 08:33     來源:中國證券報(bào)     編輯:肖燕
  證監(jiān)會(huì)26日就《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(草案)》向社會(huì)公開征求意見,擬對第一次反饋意見提出期限要求、增加審查人員與申請人的溝通途徑、簡化申請人主動(dòng)撤回申請時(shí)的終止審查程序和增加中止審查制度。

    《實(shí)施程序規(guī)定(草案)》由《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》修訂而來,與原有規(guī)定相比,新規(guī)定擬由審查部門根據(jù)問題的難易繁簡程度,在反饋時(shí)提出期限要求,申請人確有困難的,可以書面提出延期報(bào)告,說明理由。并且,申請人逾期未回復(fù)且未提交延期報(bào)告,或者雖提交延期報(bào)告,但未說明理由或理由不充分的,終止審查。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示:“原有規(guī)定沒有對第一次反饋的回復(fù)期限提出要求,僅是要求第二次反饋意見必須在30日內(nèi)回復(fù)。新規(guī)定可以避免回復(fù)拖而不決、重大資產(chǎn)重組等申請?zhí)幱陂L期未辦結(jié)狀態(tài),從而給市場以明確的預(yù)期!

    同時(shí),增加審查人員與申請人的溝通途徑。簡單的事項(xiàng),審查人員可以在留存有關(guān)證據(jù),即“管得住、說得清”的基礎(chǔ)上,通過電話、傳真、電子郵件等方式與申請人溝通,提高審核效率。

    《實(shí)施程序規(guī)定(草案)》簡化了申請人主動(dòng)撤回申請時(shí)的終止審查程序,并增加中止審查制度。在審查申請材料過程中,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定,通知申請人:(1)申請人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案,對其行政許可事項(xiàng)影響重大;(2)申請人被中國證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施,尚未解除;(3)對有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,需要進(jìn)一步明確具體含義,請求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋;(4)申請人主動(dòng)要求中止審查?紤]到《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》等規(guī)章有一些其他處理,安排“法律、行政法規(guī)、規(guī)章對前款情形另有規(guī)定的,從其規(guī)定”的但書條款。有關(guān)情形消失后,恢復(fù)審查,通知申請人。(記者 申屠青南)

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