兩用物項和技術(shù)出口通用許可管理辦法(2009.07.01)

中華人民共和國商務(wù)部令

2009 年 第 8 號

　　《兩用物項和技術(shù)出口通用許可管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國商務(wù)部2009年第22次部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予以公布，自2009年7月1日起施行。

                                       　　  　  部長：陳德銘
                                           　　　  二〇〇九年五月十三日

兩用物項和技術(shù)出口通用許可管理辦法

第一章　總　　則

　　第一條　為維護(hù)國家安全和社會公共利益，完善兩用物項和技術(shù)出口管理，依據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》和有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條　本辦法所稱有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章是指《中華人民共和國核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國導(dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口管制條例》、《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》等。
　　本辦法所稱兩用物項和技術(shù)是指前款有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章管制的物項和技術(shù)。
　　第三條　本辦法所稱兩用物項和技術(shù)出口通用許可是指商務(wù)部根據(jù)兩用物項和技術(shù)出口經(jīng)營者的申請，依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章和本辦法的規(guī)定進(jìn)行審查，準(zhǔn)予其持商務(wù)部簽發(fā)的兩用物項和技術(shù)出口通用許可批復(fù)，依據(jù)許可有效期和范圍，在《兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》（商務(wù)部、海關(guān)總署2005年第29號令）規(guī)定的發(fā)證機(jī)構(gòu)多次申領(lǐng)兩用物項和技術(shù)出口許可證的行為。
　　未取得兩用物項和技術(shù)出口通用許可，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，逐單申請出口許可。
　　第四條　商務(wù)部是全國兩用物項和技術(shù)出口通用許可的主管部門。
　　商務(wù)部委托的省級商務(wù)主管部門按照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)本地區(qū)兩用物項和技術(shù)出口通用許可的日常監(jiān)督管理。
　　第五條　兩用物項和技術(shù)出口通用許可分為甲類通用許可和乙類通用許可。
　　甲類通用許可允許出口經(jīng)營者在許可有效期內(nèi)向一個或多個特定國家（或地區(qū)）的一個或多個最終用戶，出口一種或多種特定兩用物項和技術(shù)。
　　乙類通用許可允許出口經(jīng)營者在許可有效期內(nèi)向同一特定國家（或地區(qū)）的固定最終用戶多次出口同種類特定兩用物項和技術(shù)。
　　第六條　兩用物項和技術(shù)出口通用許可有效期不超過三年。

第二章　通用許可的實(shí)施

　　第七條　國家對兩用物項和技術(shù)出口通用許可的實(shí)施進(jìn)行嚴(yán)格審查。
　　兩用物項和技術(shù)出口通用許可經(jīng)營者（以下簡稱“通用許可經(jīng)營者”）應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
　　（一） 是合法的對外貿(mào)易經(jīng)營者；
　　（二） 建立企業(yè)兩用物項和技術(shù)內(nèi)部控制機(jī)制；
　�。ㄈ�） 從事兩用物項和技術(shù)出口業(yè)務(wù)兩年以上（含兩年）；
　�。ㄋ模� 申請甲類通用許可的，應(yīng)當(dāng)連續(xù)兩年以上（含兩年）年申領(lǐng)兩用物項和技術(shù)出口許可數(shù)量超過40份（含40份）；申請乙類通用許可的，應(yīng)當(dāng)連續(xù)兩年以上（含兩年）年申領(lǐng)同種類兩用物項和技術(shù)出口許可數(shù)量超過30份（含30份）；
　�。ㄎ澹� 近3年內(nèi)未受過刑事處罰或受過有關(guān)部門行政處罰；
　�。�六） 有相對固定的兩用物項和技術(shù)銷售渠道及最終用戶。
　　第八條　兩用物項和技術(shù)通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部提出通用許可申請，并向商務(wù)部委托的省級商務(wù)主管部門提交下列申請材料：
　�。ㄒ唬� 兩用物項和技術(shù)出口通用許可申請表；
　　（二） 企業(yè)兩用物項和技術(shù)內(nèi)部控制機(jī)制建立和運(yùn)行情況說明及相關(guān)證明文件；
　�。ㄈ�） 近3年內(nèi)未受過刑事處罰或受過有關(guān)部門行政處罰的保證文書；
　�。ㄋ模� 合法的對外貿(mào)易經(jīng)營者的證明文件；
　　（五） 從事兩用物項和技術(shù)出口業(yè)務(wù)情況說明，包括：近兩年兩用物項和技術(shù)出口許可證申領(lǐng)及使用情況說明；兩用物項和技術(shù)銷售渠道及用戶情況說明，包括與交易各方關(guān)系、交易情況及進(jìn)口商和最終用戶說明；
　�。�六） 擬申請出口通用許可的物項和技術(shù)的種類及相關(guān)技術(shù)說明文件；
　�。ㄆ撸� 依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定，每份合同執(zhí)行前向最終用戶索取相關(guān)保證文書或最終用戶和最終用途說明文件的保證文件；
　�。ò耍� 主管部門要求提交的其他文件。
　　兩用物項和技術(shù)出口通用許可申請表由商務(wù)部統(tǒng)一制定。
　　第九條　商務(wù)部委托的省級商務(wù)主管部門自收到本辦法第八條規(guī)定的文件之日起10個工作日內(nèi)將申請材料送商務(wù)部。商務(wù)部自收到申請材料之日起，依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行審查或會同有關(guān)部門進(jìn)行審查，并做出許可或者不予許可的決定。予以許可的，由商務(wù)部簽發(fā)兩用物項和技術(shù)出口通用許可批復(fù)；不予許可的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
　　在審查過程中，商務(wù)部或其委托的省級商務(wù)主管部門可以根據(jù)需要約談企業(yè)主要管理人員，了解企業(yè)內(nèi)部出口控制機(jī)制建立和執(zhí)行情況。必要時，可對企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察驗(yàn)證。
　　在審查過程中，商務(wù)部可以委托專家咨詢機(jī)構(gòu)對企業(yè)內(nèi)部出口控制機(jī)制的建立及運(yùn)行情況進(jìn)行評估。專家咨詢機(jī)構(gòu)由商務(wù)部確定，并以公告形式對外發(fā)布。
　　第十條　下列情形不適用通用許可：
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)已建立完備的內(nèi)部出口控制機(jī)制但無法確認(rèn)其有效執(zhí)行的；
　�。ǘ�）有關(guān)行政主管部門認(rèn)為出口存在擴(kuò)散風(fēng)險以及其他不適宜通用許可的。
　　第十一條　通用許可經(jīng)營者無法判斷擬出口的物項和技術(shù)是否符合有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定，或者無法判斷擬出口的物項和技術(shù)是否屬于通用許可范圍，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，逐單申請出口許可。
　　第十二條　嚴(yán)禁偽造、變造、買賣或者轉(zhuǎn)讓兩用物項和技術(shù)出口通用許可批復(fù)；嚴(yán)禁超出許可范圍使用兩用物項和技術(shù)出口通用許可批復(fù)或者利用兩用物項和技術(shù)通用許可批復(fù)從事擾亂市場競爭秩序的違法違規(guī)行為。

第三章　兩用物項和技術(shù)出口許可證的申領(lǐng)

　　第十三條　通用許可經(jīng)營者獲得商務(wù)部簽發(fā)的兩用物項和技術(shù)出口通用許可批復(fù)后，憑加蓋企業(yè)公章的批復(fù)文件到《兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》規(guī)定的兩用物項和技術(shù)出口許可證發(fā)證機(jī)構(gòu)申領(lǐng)兩用物項和技術(shù)出口許可證。
　　兩用物項和技術(shù)出口許可證申領(lǐng)的其他程序依照《兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》執(zhí)行。

第四章　通用許可經(jīng)營者的義務(wù)

　　第十四條　通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)出口管制政策、法規(guī)要求，有效執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制。
　　第十五條　通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供申請材料并妥善保存依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定的保證文書或最終用戶和最終用途說明以及合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電、錄音錄像制品和其他資料五年。
　　第十六條　通用許可經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到商務(wù)部或其委托的省級商務(wù)主管部門通知，或者在從事相關(guān)兩用物項和技術(shù)出口過程中發(fā)現(xiàn)，其擬出口的物項和技術(shù)存在危害國家安全和社會公共利益風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)立即暫�；蛲Ｖ瓜嚓P(guān)出口活動，采取必要的補(bǔ)救措施，并及時向商務(wù)部及其委托的省級商務(wù)主管部門報告。
　　第十七條　通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在通用許可有效期內(nèi)，主動了解兩用物項和技術(shù)出口管制政策、法規(guī)，參加商務(wù)主管部門舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。
　　第十八條　通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制的要求，檢查機(jī)制執(zhí)行情況，如實(shí)向商務(wù)部及其委托的省級商務(wù)主管部門報告本企業(yè)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，并積極配合商務(wù)部及其委托的省級商務(wù)主管部門做好相關(guān)工作。
　　第十九條　通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在通用許可有效期內(nèi)每六個月及通用許可有效期截止之日起30日內(nèi)向商務(wù)部及其委托的省級商務(wù)部主管部門報告通用許可使用情況，包括兩用物項和技術(shù)的出口時間、物項種類、規(guī)格型號、數(shù)量、貿(mào)易方式、出口國（地區(qū)）、進(jìn)口商、最終用戶、最終用途以及運(yùn)輸途徑和報關(guān)口岸等。

第五章　監(jiān)督管理

　　第二十條　商務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時通過"出口管制政務(wù)平臺"或其他媒介發(fā)布相關(guān)出口管制政策、法規(guī)，對通用許可經(jīng)營者進(jìn)行政策、法規(guī)培訓(xùn)。
　　第二十一條　商務(wù)部、商務(wù)部委托的省級商務(wù)主管部門以及商務(wù)部委托的專家咨詢機(jī)構(gòu)可以根據(jù)通用許可經(jīng)營者的要求，提供相關(guān)培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。
　　第二十二條　商務(wù)部或其委托的省級商務(wù)主管部門可以對通用許可經(jīng)營者進(jìn)行監(jiān)督檢查。必要時，可進(jìn)行實(shí)地檢查。通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)予以配合、協(xié)助，如實(shí)提供有關(guān)情況和材料、物品。
　　第二十三條　實(shí)地檢查時，商務(wù)部或其委托的省級商務(wù)主管部門可以通過詢問相關(guān)工作人員、查詢復(fù)制本辦法第十四條規(guī)定保存的資料等方式對企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并提出整改意見。
　　第二十四條　實(shí)地檢查時，檢查人員不得少于2人，并出示合法證件。檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，通用許可經(jīng)營者有權(quán)拒絕檢查。
　　第二十五條　對存在危害國家安全和社會公共利益風(fēng)險的出口行為，商務(wù)部或其委托的省級商務(wù)主管部門依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章和本辦法的規(guī)定，可以要求兩用物項和技術(shù)出口通用許可經(jīng)營者暫�；蛲Ｖ瓜嚓P(guān)物項和技術(shù)的出口，必要時，可以撤銷通用許可或采取任何必要措施，維護(hù)國家安全和社會公共利益。

第六章　法律責(zé)任

　　第二十六條　未取得通用許可出口兩用物項和技術(shù)的，或者偽造、變造、買賣或轉(zhuǎn)讓兩用物項和技術(shù)出口通用許可批復(fù)的，或者以欺騙及其他不正當(dāng)手段獲取兩用物項和技術(shù)出口通用許可的，或者超出通用許可范圍出口兩用物項和技術(shù)的，依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　第二十七條　通用許可經(jīng)營者違反本辦法第四章規(guī)定的，商務(wù)部可以要求其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其出口通用許可，并依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定予以處罰。

第七章　附　　則

　　第二十八條　本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
　　第二十九條　本辦法自2009年7月1日起施行。