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我國(guó)放寬外國(guó)人A股開(kāi)戶(hù)限制 促進(jìn)資本市場(chǎng)進(jìn)一步開(kāi)放

2018-08-18 09:52:00
來(lái)源:經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)
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  中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前正式發(fā)布修改后的《證券登記結(jié)算管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》,進(jìn)一步放開(kāi)符合規(guī)定的外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的權(quán)限。

  據(jù)介紹,本次修改內(nèi)容主要涉及以下兩方面:一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定,在原有規(guī)定的中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上,增加“符合規(guī)定的外國(guó)人”作為投資者類(lèi)別之一,并規(guī)定外國(guó)人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的具體辦法,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。根據(jù)修改,目前將允許在境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者開(kāi)立A股證券賬戶(hù);二是修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》,將可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍,從在境內(nèi)工作的外籍員工,擴(kuò)大到所有外籍員工。

  修改后的《證券登記結(jié)算管理辦法》和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》將于9月15日起正式施行。

  新增兩類(lèi)外國(guó)人開(kāi)戶(hù)

  此前A股主要允許3類(lèi)外國(guó)人直接開(kāi)立A股賬戶(hù):一是取得我國(guó)永久居留身份證的外國(guó)人;二是外國(guó)人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的,可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)持有本公司股票;三是A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工,參與公司股權(quán)激勵(lì)的。

  此次修改擴(kuò)大了范圍,境內(nèi)工作的外國(guó)人、在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的境內(nèi)上市公司外籍員工,都可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)參與交易。

  開(kāi)戶(hù)需要哪些材料?中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算)明確要求,如果是在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的,需要提交幾類(lèi)文件:一是《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》;二是外籍激勵(lì)對(duì)象有效身份證明文件復(fù)印件;三是上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)(前述材料均需加蓋上市公司公章),以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;四是證明該投資者為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的證明文件,如上市公司出具的激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)文件及激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象證明文件;五是激勵(lì)對(duì)象簽署的證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)。

  國(guó)泰君安證券研究所全球首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家花長(zhǎng)春認(rèn)為,放寬部分外國(guó)人A股開(kāi)戶(hù)限制,既有利于增強(qiáng)國(guó)內(nèi)公司對(duì)外籍人才的吸引力,留住和用好相關(guān)技術(shù)人才和管理人才,也有利于A股投資者更加多元化,逐漸改變過(guò)去以國(guó)內(nèi)普通散戶(hù)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu),有利于進(jìn)一步支持和促進(jìn)境內(nèi)資本市場(chǎng)開(kāi)放,對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展具有積極意義。

  首批惠及60余個(gè)國(guó)家和地區(qū)

  統(tǒng)計(jì)顯示,目前居住我國(guó)境內(nèi)并接受普查登記的外籍人員接近60萬(wàn)人,預(yù)計(jì)此次符合開(kāi)戶(hù)新規(guī)的外國(guó)人約有幾十萬(wàn),但最終有多少人成為A股投資者還有待時(shí)間檢驗(yàn)。

  并非所有外國(guó)人都能夠在A股開(kāi)戶(hù)。本次開(kāi)放的外國(guó)自然人投資者,其本國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制。統(tǒng)計(jì)顯示,截至目前,共有60余個(gè)國(guó)家和地區(qū)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了雙邊合作協(xié)議。

  業(yè)內(nèi)人士表示,此舉是考慮到監(jiān)管問(wèn)題,相關(guān)投資者開(kāi)立A股證券賬戶(hù),必須遵守我國(guó)證券法律規(guī)定,適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。一旦出現(xiàn)交易違規(guī)等問(wèn)題,除了屬地管轄原則以外,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)現(xiàn)有的監(jiān)管合作機(jī)制對(duì)身在國(guó)外的投資者采取監(jiān)管行動(dòng)。

  從境外主要市場(chǎng)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)做法看,在資本項(xiàng)目開(kāi)放的環(huán)境下,對(duì)外國(guó)人開(kāi)立本國(guó)證券賬戶(hù)普遍持開(kāi)放態(tài)度,基本上實(shí)現(xiàn)國(guó)民待遇。

  廣發(fā)證券首席宏觀分析師郭磊認(rèn)為,放寬外國(guó)人A股開(kāi)戶(hù)限制是擴(kuò)大資本市場(chǎng)開(kāi)放的重要舉措,意義深遠(yuǎn)。一是通過(guò)新加入的投資者,國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)可以吸收海外市場(chǎng)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),在規(guī)則上進(jìn)一步規(guī)范化和國(guó)際化;二是在擴(kuò)大開(kāi)放過(guò)程中,機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者的投資理念會(huì)更趨于長(zhǎng)期化和價(jià)值投資;三是可讓海外投資者通過(guò)了解中國(guó)的企業(yè)和市場(chǎng),進(jìn)一步了解中國(guó)經(jīng)濟(jì),而擴(kuò)大了解對(duì)彼此都有價(jià)值。

  配套工作正抓緊落實(shí)

  中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司還發(fā)布了《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶(hù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》,自9月15日起,在境內(nèi)工作的外籍人員可按通知要求辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

  中國(guó)結(jié)算相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,自2013年4月放開(kāi)在境內(nèi)工作和生活的我國(guó)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)戶(hù)參與A股市場(chǎng)以來(lái),截至今年7月底已有12.5萬(wàn)我國(guó)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)立了A股證券賬戶(hù)。此次允許符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶(hù),是繼此前政策之后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)深化金融改革、擴(kuò)大開(kāi)放的又一重大舉措。

  為做好投資者保護(hù)工作,中國(guó)結(jié)算將要求證券公司開(kāi)展多種形式的宣傳和培訓(xùn),督促證券公司認(rèn)真做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作。外籍人員開(kāi)立和使用A股證券賬戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及該公司業(yè)務(wù)規(guī)則,如實(shí)填報(bào)信息和提供相關(guān)材料,實(shí)名開(kāi)立和使用證券賬戶(hù)。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,將抓緊會(huì)同相關(guān)部門(mén)做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作,確保相關(guān)工作有序施行。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,放寬外國(guó)人A股開(kāi)戶(hù)限制,增加對(duì)外籍員工的股權(quán)激勵(lì),一方面是為了吸引更多優(yōu)秀人才,另一方面起到資本市場(chǎng)擴(kuò)大開(kāi)放、吸引外資的作用。在資本市場(chǎng)領(lǐng)域,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新的階段,“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”的步調(diào)加快,發(fā)展跨境業(yè)務(wù)的需求進(jìn)一步提高,允許對(duì)外籍人才實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、允許其參與我國(guó)證券市場(chǎng)交易,是吸引境外優(yōu)秀金融人才的重要方式,對(duì)引進(jìn)境外市場(chǎng)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),加快我國(guó)證券期貨行業(yè)與國(guó)際接軌,打造世界一流的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有積極意義。(經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)·中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者 周 琳)

[責(zé)任編輯:楊旋]
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