證監(jiān)會擬全面推行分類審核制度

2011-01-19 10:48     來源:中國證券報(bào)     編輯:程軼文

  發(fā)行部擬探索分行業(yè)審核 上市部將試行分道制審核

  權(quán)威人士18日向中國證券報(bào)記者透露,目前,證監(jiān)會基金部、發(fā)行部、上市部擬擴(kuò)大或?qū)嵭蟹诸悓徍酥贫,以提高審核質(zhì)量和效率。

  證監(jiān)會基金部日前向各基金管理公司、基金托管行下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化基金審核工作有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》提出,為進(jìn)一步優(yōu)化基金審核工作,在基金分類審核制度的基礎(chǔ)上,對指數(shù)類股票基金產(chǎn)品進(jìn)一步實(shí)施分類審核。

  這意味著基金公司可以同時(shí)上報(bào)6只不同類型的基金產(chǎn)品,在原有的偏股型基金、固定收益類基金、QDII基金、專戶“一對多”產(chǎn)品和創(chuàng)新類基金五大通道的基礎(chǔ)上,增加指數(shù)類股票基金通道。2010年1月實(shí)行分類審核制度后,基金部審核單只基金募集申請的時(shí)間平均從五至六個月縮短為二至三個月。

  權(quán)威人士介紹,在發(fā)行審核上,證監(jiān)會發(fā)行部也擬完善發(fā)行審核機(jī)制,探索分行業(yè)審核,提高審核質(zhì)量和效率,支持符合條件的企業(yè)在主板、中小板發(fā)行上市和再融資。

  證監(jiān)會上市部也將加強(qiáng)并購重組制度建設(shè),按照并購重組類型、主體規(guī)范程度、產(chǎn)業(yè)政策等標(biāo)準(zhǔn),試行分道制審核。

  此外,證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部已對證券公司實(shí)行分類監(jiān)管制度,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平,對證券公司進(jìn)行分類評價(jià),其分類結(jié)果是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平的審慎監(jiān)管指標(biāo)。證監(jiān)會對期貨公司也已實(shí)行了這一分類監(jiān)管制度。

  權(quán)威人士表示,隨著發(fā)行部、上市部引入分類審核制度,證監(jiān)會將構(gòu)建起涵蓋證券公司、期貨公司、基金發(fā)行審核、上市公司發(fā)行審核、再融資和并購重組等主要領(lǐng)域在內(nèi)的分類審核制。(記者 申屠青南)

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